河北省证券期货业协会2018年第四期主题沙龙活动于6月5日下午在廊坊市举行。此次沙龙的活动主题为“加强合规展业意识，做好投资者适当性管理”。本次沙龙活动共计有29家证券期货基金经营机构（24证券机构、3家期货机构、1家基金公司、1家资本管理公司）的负责人（代表）参加。公司营业部作为协会会员单位应邀参加了此次活动。

此次活动共由两个部分组成。首先是以“风险控制、合规经营”为题，对上半年以来协会及证监局下发的多个监管文件、通知进行共同学习。第一创业、中信证券、财达证券、国都证券等券商廊坊营业部负责人就《河北省证券期货业协会关于印发〈客户常见问题指引〉的通知》及附件等问题进行了讲解，分享了自己对于有关问题的学习感受。在讲解的过程中，各机构负责人（代表）积极沟通，深入领会监管机构的监管精神，借鉴同行的优秀工作经验，查漏补缺，为今后廊坊地区证券期货业经营机构合规展业及风控工作的开展打下了良好的基础。

在活动的第二部分，各机构负责人就三个方面问题展开了积极探讨；一是合规展业，做好投资者适当性工作；二是分支机构如何深耕经纪业务；三是应该在何时以何种方式开展何类创新业务。在这一环节，由中银国际证券廊坊广阳道营业部、财达证券廊坊建设路营业部、中信证券廊坊裕华路营业部、第一创业证券廊坊艺术大道营业部、银河证券廊坊银河北路营业部、东方财富证券廊坊光明西道营业部、首创期货廊坊营业部、知合资本管理有限公司经理等多家机构的负责人（代表）分别就现阶段经纪工作开展中遇到的问题及未来经纪业务的开展方式、高压监管环境中创新业务的开展、互联网业务开展的方式及成效、机构客户的开发及维护等多个议题作了精彩的发言，在座的各机构负责人（代表）纷纷表示受益匪浅。

通过此次参会，公司营业部强化了合规意识，汲取了很多宝贵的工作和发展经验，加强了与同行分支机构之间的沟通交流，同时也对廊坊金融市场有了更深层次的了解，对于今后营业部在廊坊的业务开展起到了有力推动作用。