北京德宝财富投资管理有限公司

2020年度工作总结和2021年度工作思路

第一部分 2020年度工作总结

2020年是北京德宝公司的开局之年，在集团领导的大力支持下，北京德宝公司依托集团公司，充分发挥北京区位优势，积极谋划公司发展，在金融投资服务领域开展业务创新，拓宽投资业务模式，主要工作重心放在基金产品投资及私募证券注册登记准备工作上。

公司2020年的工作目标就是要打好公司的开局之战，搞好公司制度建设，抓好队伍建设，为公司在中基协进行私募证券基金管理人注册登记奠定基础。德宝公司在这一年的时间里，公司全体干部职工，按照集团制定的发展战略，紧密围绕制定的责任目标，全面落实并完成了各项工作任务指标。现将2020年所做的主要工作汇报如下：

一、积极谋划抓落实，公司新投资业务取得预期成绩

公司责任目标完成情况

按照集团绩效考核评分细则的否决指标均没有发生。

二、重点工作完成情况

公司2020年的重点工作基本分如下7个大的方面。

（一）公司建设

公司建设方面主要完成了4项，分别汇报如下：

1、股权、工商变更

受北京疫情影响，2020年7月中旬完成了公司工商登记变更。主要涉及变更内容：一是注册资本由1000万元增加至2000万元；二是股权由恒信公司100%无偿划转至集团公司。

2、公司内部制度建设

加强公司制度建设，完善制定了公司各项规章制度，建立了有效的风险管理组织体系，执行风险管理基本流程，将风险管理工作融入日常管理、业务工作，参照集团和其他子公司的基本规章制度，结合德宝公司的实际情况，建立和完善了公司的各项规章制度。

3、私募证券管理人相关制度建设

根据监管部门和协会的相关合规制度要求，制定相关制度；

（1）运营风险控制制度

（2）信息披露制度

（3）机构内部交易记录制度

（4）防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度

（5）合格投资者风险揭示制度

（6）合格投资者内部审核流程及相关制度

（7）私募基金宣传推介、募集相关规范制度

（8）公平交易制度

（9）从业人员买卖证券申报制度

（10）其他相关的管理制度

4、队伍建设

（1）人才储备

利用北京金融人才聚集的资源优势，在公募、私募基金、证券公司等行业内，搜索优秀人才，建立人才储备库，为后续工作开展储备人才。

（2）党建工作

不折不扣执行集团党委支部建设决议安排，在8月份成立集团公司第九党支部后，根据党建工作要求，抓好公司党建工作，积极参加各类党建活动，以提升整个队伍政治素质、业务素质，强化全员廉洁自律意识，打牢公司快速发展的坚实基础。

（二）业务开展

2020年6月德宝公司才正式筹备运作，7月下旬才开始进行投资业务，公司的业务开展主要是为2021年公司在中基协的注册登记打基础的。因此，德宝公司既要保证2020年开好局、不出现亏损，又要把基础工作做好，在这个前提下，我们主要做了以下五个方面的工作。

1、合理配置投资资金

自有资金业务主要投向是有收益保障的可交换债券私募基金产品；充分利用证券市场的逆回购和可转债业务，做好其余闲置资金的理财工作。一方面，对每一类型业务进行前期经验积累，摸清业务开展流程，弄懂风险来源并找到化解方式；另一方面着眼于为中基协完成注册登记后发行私募基金产品的业务做准备。

2、加大在协会注册登记的前期工作力度

利用在京的优势，通过各种渠道，为公司在中基协的私募基金管理人注册登记做了大量的前期基础性工作：一是抓紧制定各项规章制度，尤其是进行合规性的制度建设；二是积极与行业监管部门建立良好的合作与联络渠道，与行业监管部门进行了行之有效的沟通，并建立了密切的联系；三是加强行业内的横向联系，向优秀的私募团队学习，培养和寻找优秀投资人员、风控人员和投顾人员，为公司的发展储备人才。目前协会要求的专业投资人员和风控人员的招聘工作较为困难。

3、引入战略投资者的前期工作

与省内2家国有控股公司达成参股公司意向并进行了深入

沟通，待时机成熟时引入公司参股，目前没有全力开展此项工作

的原因在于：为了减少不必要的注册登记前法律尽调风险而延长注册登记时间，拟在注册登记工作完成后再进行此项工作。

4、积极利用集团的资源优势开展中间介绍和咨询业务

分别与1家国有控股上市公司、1家民营上市公司、1家深圳主板上市公司达成合作意向，拟签署合作协议。

（1）委托我公司对其发行私募产品，因我公司目前尚未在中基协进行管理人注册登记，不具备此项业务展业条件，只能通过与其他的私募公司合作，让其为我公司代为发行。共同收取相关管理费用。

（2）委托我公司寻找合格投资者，参与其控股的上市公司开展的定增业务，并与某战略投资者达成意向，我公司收取相关的服务费用。

（3）为民营上市公司寻找市值维护管理团队，并达成初步合作意向。

（4）在9月中旬，与国内一家深圳主板上市公司达成合作意向，委托我公司为其定增业务咨询和筹资业务。

5、分别与中信、信达、广发、方正多家券商；民生加银、财通、国联安等公募基金；易知投资（可交债龙头私募）公司建立较为密切的联系，并达成合作意向。

（三）风控工作

公司开展的是全新业务，把严控风险作为第一要务，对参与

的每一类、每一只产品学透、吃透，与集团风险稽核部密切沟通，增强风险防控的能力，严控投资风险；与集团法务部密切沟通，防范合同风险，加强风控人才的培养。

（四）完成十四五规划编制

在集团统一部署下，在基于取得注册登记和混合所有所改革能够完成的情况下，制定完成了德宝公司“十四五”规划，明确了公司的发展方向和业务定位。

（五）加强业务学习

结合以后业务开展，组织学习了（1）由国务院国有资产监督管理委员会、财政部、中国证券监督管理委员会颁布的“令第36号”《上市公司国有股权监督管理办法》，（2）由中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，（3）以及由中基协发布的《关于加强私募投资基金监管的若干规定（征求意见稿）》做到对政策的准确把握。

（六）加强外联工作

与省国资委相关处室领导多次沟通，为业务的开展厘清方向。利用在京优势，与证监会、北京证监局、证券基金业协会相关部门和领导充分沟通，并与其指定的律师事务所及中介机构达成合作意愿，做好在中基协注册登记的前期人脉基础工作。

（七）完成集团交办的其他各项工作任务

1、积极配合集团公司财务监管部和风险稽核部工作，完成2020年审计厅和财政厅的审计工作。

2、积极配合集团公司各职能部门工作，提供所需各类资料、数据。

3、协调河北证监局关系，协助基金管理公司、境外基金公司顺利取得承德基金设立批复文件。

4、协调保定市相关部门，带领香港公司相关人员对接了保定古城香业和九五科技两家公司。

三、主要问题及改进的方案

（一）人员问题

目前公司各岗位人员配置不全，仅有工作人员三名，分别是董事长、总经理、财务经理，财务经理同时还兼任恒信公司财务工作，恒信公司人员兼任公司出纳，岗位设置不合理，且因异地办公有诸多不便，公司更是没有业务人员。团队建设有待完善，已向集团综合事务部提交2021年人员招聘计划。随着2021年业务的全面展开，急需集团公司协助解决。

（二）办公场地问题

目前在集团提供的临时办公场所工作，并为方便北京业务的正常开展，同时为节省费用在丰台区租用了一处民房兼办公使用。公司计划2021年初启动私募证券基金管理人的注册登记申请，为配合业务开展和注册登记申请工作，根据中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》和《私募基金管理人登记须知》 关于注册登记成为私募证券投资基金管理人办公场地的要求，我公司须租用商业办公场地用于日常办公使用。

（三）资本金少问题

公司计划扩大业务规模，加大新业务的开展，需要增大资产及资金规模，目前公司注册资本金偏低，已计划于2021年引入参股资金。

第二部分 2021年工作思路

一、2021年完成在中国证券基金业协会私募证券基金管理人的注册登记工作。

二、团队建设：完成核心团队建设，按协会和监管部门要求建立完善的公司管理团队。

三、引入参股资金，吸引河北省地市及北京市资金1～2家参股，引入参股资金500～1000万元。

四、注册登记工作完成后，发行1～２只资管产品，管理规模1000～2000万元。

五、与北京相关的基金或投资公司加强业务合作，适当时机将资金引入集团主导的项目。

德宝公司

2020年12月31日